Исковое заявление о привлечении к субсидиарной ответственности

Решения должностных лиц могут повлечь банкротство компании. Если у виновного недостаточно собственности для удовлетворения требований кредиторов, имеет место подача заявления о привлечении ответчика к субсидиарной ответственности.

Правовое регулирование

Содержание и формат такового заявления определяется ст. 125 АПК. На любом этапе разорения организации бумагу имеют право подать (согласно ст. 61.14 закона «О банкротстве») следующие лица:

1. Арбитражный управляющий, объявленный судом.
2. ФНС, представители прокуратуры.
3. Конкурсные кредиторы.
4. Представитель от сотрудников разорившейся компании.

При окончании конкурсного производства, прекращении судебного разбирательства, ввиду нехватки средств у должника, заявление подается кредиторами, не заявленными Единым реестром. В такой ситуации инициаторами имеют право выступать и бывшие трудящиеся в фирме-банкроте, которым не выплатили обещанную зарплату при ликвидации.

Читайте также: Постановление пленума 53

Процедура подачи иска

Предоставление заявления суду происходит по следующему порядку:

1. Истец собирает документацию, подтверждающую, что решение контролирующего лица оказывало влияние на судьбу фирмы-должника.
2. Составляется стандартный иск о привлечении к ответственности, вносится пошлина.
3. Копии заявления направляются ответчику и другим участникам производства.
4. Документация подается арбитражному суду по местонахождению ответчика.
5. Судебной инстанцией выносится определение о принятии иска.
6. Начинается производство по поводу субсидиарной ответственности.
7. Ответчиком составляется, предоставляется суду отзыв на исковое заявление.

Подача бумаги суду производится по получении уведомления о доставке ксерокопии иска контролирующему лицу (ответчику). Если она составлена в соответствии с требованиями ст. 125 АПК, а вся необходимая документация представлена в полной мере, юридически правильна, в продолжение 5 дней судья выносит определение. Оно выступает основанием для начала разбирательства.

Прямая обязанность ответчика – составить и написать отзыв на иск.

Содержание заявления

Иск о привлечении к субсидиарной ответственности (образец) содержит в себе:

1. Наименование судебной инстанции, куда направляется бумага.
2. Контактные данные физического лица-истца: ФИО, паспортная информация, адрес проживания и регистрации. Для организаций – полные реквизиты (номер в ЕГРЮЛ, ИНН и пр.).
3. Лаконичное, но емкое изложение обстоятельств дела.
4. Сумма искового заявления.
5. Список законных доказательств своей позиции.
6. Перечень приложенных документов, удостоверяющих слова истца.
7. Упоминание о безуспешном досудебном урегулировании проблемы.
8. Личная подпись, дата составления.

Читайте также: Последствия субсидиарной ответственности при банкротстве ООО

Важная часть документа – описание обстоятельств. Необходимо кратко, в хронологическом порядке описать события, что привели компанию к банкротству. Они обязательно связаны с решениями директора:

• заключениями невыгодных сделок;
• подписаниями бесполезных договоров;
• нерациональной реорганизацией, объединением дочерних звеньев;
• выдачей некомпетентных рекомендаций;
• зловредным лоббированием контрактов и пр.

Каждому описанному действию истцом дается объективная оценка – каким образом поступки, решения руководителя повлияли на последующую несостоятельность фирмы.

В тех случаях, когда у ответчика не было прямых законных полномочий влиять на судьбу компании, доказывается зловредное воздействие посредственными путями (к примеру, через родственников-ответственных лиц). Истец доказывает:

• наличие неформальных скрытых связей;
• выгоду, обретенную ответчиком от банкротства и связанных с ним событий;
• связь действий второй стороны с убытками, понесенными кредиторами.

В таких случаях весомыми доказательствами будет не только официальная документация, но и свидетельские показания, электронные письма, почтовая переписка, записи телефонных переговоров и пр.

Любой иск завершается мотивированной, четкой и однозначной просьбой к суду. В данном случае – признать руководителя ответственным за убытки кредиторов и взыскать с него сумму, указанную в заявлении, в пользу истцов.

Это нужно знать: Изменения в законе о субсидиарной ответственности

Документы

Для подтверждения заявления требуется:

1. Физическим лицам – ксерокопия паспорта, юридическим – свидетельства ЕГРЮЛ.
2. Почтовые уведомления о направлении копий иска всем сторонам разбирательства.
3. Квиток о внесении пошлины.
4. Бумаги, удостоверяющие попытки досудебного решения проблемы.
5. Свидетельства, подтверждения каждого из фактов, изложенных в документе.

Может потребоваться дополнительная документация:

1. От кредиторов – выписки из реестров требований.
2. От управляющих – заверенная копия судебного постановления по их назначению.
3. От представителя трудящихся фирмы-должника – выписка из протокола общего собрания сотрудников.
4. При подаче иска вне разбирательств по банкротству – копии кредитных соглашений, удостоверяющих наличие обязательств перед кредиторами.

Подтвердить упомянутые в бумаге факты возможно следующим:

• ксерокопии приказов привлекаемого руководителя;
• докладные, служебные записки;
• бухгалтерская документация;
• письменные рекомендации контролирующего работника по условиям контрактов, сделок, ликвидации.

Неформальные отношения ответчика с должностными ответственными лицами констатируются удостоверениями родства из ЗАГСа.

Факт попытки досудебного урегулирования подтверждается копией требования к ответчику, письменного ответа на него.

Читайте также: Что такое субсидиарная ответственность

Сроки и пошлина

П. 5 ст. 61.13 ФЗ «О банкротстве» предписывает, что заявление допустимо подать в течение 3-х лет с момента, когда истцу стали открытыми (или должны стать известными) факты, подтверждающие влияние ответчика на события, повлекшие компанию-должника к банкротству.

Размер госпошлины в отношении исков не фиксирован:

1. Зависит от суммарной величины всех претензий кредиторов.
2. Связан с частью финансовых претензий, относящихся к действиям ответчика.

От суммы иска устанавливается величина пошлины:

1. До 100 тыс. рублей – 4%, но не менее 2 тыс. руб.
2. 100-200 тыс. рублей – 3% + 4 тыс. руб.
3. 200 тыс.-1 млн рублей – 2% + 7000 руб.
4. 1-2 млн рублей – 1% + 23 тыс. руб.
5. Более 2 млн рублей – 0,5 % + 35 тыс. руб.

Наибольший возможный объем – 200 тыс. руб.

Арбитражная дополнительная пошлина:

• Для частных лиц – 300 р.
• Для организаций – 6000 р.

Пошлина вносится, если требования истца не только денежные, но и правовые.

В какой момент можно подать заявление

Иск можно подать в продолжение 3-х лет после следующих событий:

1. Признание организации-должника обанкротившейся.
2. Прекращение судебного производства о банкротстве (по любой из причин).
3. Возвращение иска о банкротстве, поданного налоговым органом.

По российским законам ответчик привлекается к субсидиарной ответственности в продолжение 10 лет с момента зловредных действий (или бездействия), повлекших банкротство.

Как и куда подавать

Заявление подается на определенных этапах процедур банкротства. По субсидиарной ответственности вторая сторона отвечает только при неимении у нее личной собственности для расплаты с кредиторами. Суд к тому этапу должен перейти со стадии наблюдения на стадию реализации имущества должника (с нахождением ее конечной цены).

Заявление направляется во время прохождения должником процедур по делу о банкротстве. Его подают в арбитражный суд по месту пребывания ответчика.